| 基金名稱 | 工銀瑞信MSCI中國A股交易型開放式指數證券投資基金 |  |
||
| 基金簡稱 | 工銀MSCI中國ETF | |||
| 基金代碼 |
512320 |
|||
| 申購起點 |
300萬份 |
|||
| 創立日期 | 2020年6月29日 | |||
| 基金類型 | 股票型指數基金 | |||
| 運作方式 | 交易型開放式 | |||
| 基金管理人 | 工銀瑞信基金管理有限集團 | |||
| 基金托管人 | 中信建投證券股權有限集團 | |||
| 基金經理 | 鄧皓友先生 | |||
| 風險評定 | 根據《工銀瑞信基金管理有限集團基金風險等級評價體系》，本基金的風險評級為中高風險（R4）。 | |||
| 投資目標 | 緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實現與標的指數表現相壹致的長期投資收益。在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。 | |||
| 投資策略 |
本基金采取完全復制策略，跟蹤標的指數的表現，即按照標的指數的成份股票的構成及其權重構建基金股票投資組合，並根據標的指數成份股票及其權重的變動進行相應調整。本基金投資於標的指數成份股及其備選成份股的比例不低於基金資產凈值的90%，且不低於非現金基金資產的80%，因法律法規的規定而受限制的情形除外。 在壹般情形下，本基金將根據標的指數的成份股票的構成及其權重構建股票資產投資組合，但在特殊情況下，本基金可以選擇其它證券或證券組合對標的指數中的股票加以替換，這些情況包括但不限於以下情形：（1）法律法規的限制；（2）標的指數成份股流動性嚴重不足；（3）標的指數的成份股票長期停牌；（4）其它合理原因導致本基金管理人對標的指數的跟蹤構成嚴重制約等。 在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。如因指數編制規則調整或其她因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述範圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進壹步擴大。 |
|||
| 投資範圍 |
本基金的投資範圍為具有良優流動性的金融工具，包括標的指數的成份股及其備選成份股 （含存托憑證） 、其她股票（包括 主板、 中小板、創業板及其她中國證監會允許基金投資的股票 、存托憑證 ）、股指期貨、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、公司債、集團債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業存單，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其她金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。 本基金可以參與轉融通證券出借營業。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其她品種，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。 本基金投資於標的指數成份股及其備選成份股的比例不低於基金資產凈值 的 90%，且不低於非現金基金資產的 80%，因法律法規的規定而受限制的情形除外 。 每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後，應當保持不低於交易保證金壹倍的現金，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。如法律法規或中國證監會允許，基金管理人在履行適當程序後，可以調整上述投資品種的投資比例。 |
|||
| 業績比較基準 | MSCI中國A股公民幣指數收益率。 | |||
| 風險收益特征 | 本基金屬於股票型基金，風險與收益高於混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金，主要采用完全復制策略，跟蹤標的指數市場表現，具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。 | |||
| 紅利分配政策 |
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權； 2、基金收益分配采用現金分紅方式； 3、基金收益分配數額的確定原則為：使收益分配後基金累計報酬率盡可能貼近業績比較基準同期累計報酬率； 4、基於本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配後有可能使除息後的基金份額凈值低於面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去收益分配金額後可能低於面值； 5、基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配； 6、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。 |
|||
| 基金商品資料概要 | 點擊查看《工銀MSCI基金商品資料概要》詳情 | |||
| 標題 | 日期 |
|
認購份額 |
認購費率 |
|
50 萬份以下 |
0.8% |
|
50 萬份（含）-100 萬份 |
0.5% |
|
100 萬份以上（含） |
按筆收取，每筆1,000 元 |
|
管理費率 |
0.50% |
|
托管費率 |
0.10% |
註：
2、發售代理機構辦理網上現金認購、網下現金認購、網下股票認購時可參照上述費率結構按照不高於0.8%的標準收取壹定的費用。
3、投資人在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用。
養老金用戶費率優惠說明：
1、偶司決定自2020年12月25日起，在直銷櫃臺渠道面向養老金用戶開展旗下所有開放式基金的申購費率優惠活動，活動期間，對於通過基金管理人直銷櫃臺渠道申購的養老金用戶，享受申購費率1折優惠（僅限前端收費模式）。基金招募說明書規定該類用戶實施特定申購費率的，如該特定申購費率是普通申購費率的1折，則不再享有費率優惠；如該特定申購費率高於普通申購費率的1折，則按照普通申購費率1折優惠處理。
2、養老金用戶指基本養老基金與依法創立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等，具體包括中國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、公司年金單壹計劃以及集合計劃、公司年金理事會委托的特定用戶資產管理計劃、基本養老保險基金、公司年金養老金商品、職業年金計劃、養老目標基金、養老保障管理商品、個人稅收遞延型商業養老保險商品。如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型，本集團將發布臨時公告將其納入養老金用戶範圍，並按規定向中國證監會備案。
本報告期自2023年10月1日起至12月31日止
u報告期末基金資產組合情況
|
序號 |
工程 |
金額（元） |
占基金總資產的比例（%） |
|
1 |
權益投資 |
22,111,210.90 |
96.71 |
|
|
其中：股票 |
22,111,210.90 |
96.71 |
|
2 |
基金投資 |
- |
- |
|
3 |
固定收益投資 |
- |
- |
|
|
其中：債券 |
- |
- |
|
|
資產支持證券 |
- |
- |
|
4 |
貴金屬投資 |
- |
- |
|
5 |
金融衍生品投資 |
- |
- |
|
6 |
買入返售金融資產 |
- |
- |
|
|
其中：買斷式回購的買入返售金融資產 |
- |
- |
|
7 |
銀行存款和結算備付金合計 |
742,453.39 |
3.25 |
|
8 |
其她資產 |
10,014.78 |
0.04 |
|
9 |
合計 |
22,863,679.07 |
100.00 |
註：1、股票投資項含可退替代款估值增值。
2、由於四舍五入的原因金額占基金總資產的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末指數投資按行業分類的境內股票投資組合
|
行業類別 |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例(%) |
|
|
A |
農、林、牧、漁業 |
253,430.60 |
1.12 |
|
B |
采礦業 |
1,069,178.40 |
4.73 |
|
C |
制造業 |
12,337,270.56 |
54.56 |
|
D |
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業 |
913,764.52 |
4.04 |
|
E |
建築業 |
446,620.60 |
1.98 |
|
F |
批發和零售業 |
237,493.88 |
1.05 |
|
G |
交通運輸、倉儲和郵政業 |
794,228.20 |
3.51 |
|
H |
住宿和餐飲業 |
25,884.00 |
0.11 |
|
I |
信息傳輸、軟件和信息技術服務業 |
1,018,166.05 |
4.50 |
|
J |
金融業 |
4,067,121.73 |
17.99 |
|
K |
房地產業 |
297,982.00 |
1.32 |
|
L |
租賃和商務服務業 |
179,568.00 |
0.79 |
|
M |
科學研究和技術服務業 |
158,726.40 |
0.70 |
|
N |
水利、環境和公共設施管理業 |
27,360.00 |
0.12 |
|
O |
居民服務、修理和其她服務業 |
- |
- |
|
P |
教育 |
15,096.00 |
0.07 |
|
Q |
衛生和社會工作 |
136,728.96 |
0.60 |
|
R |
文化、體育和娛樂業 |
101,787.00 |
0.45 |
|
S |
綜合 |
30,804.00 |
0.14 |
|
|
合計 |
22,111,210.90 |
97.79 |
註：1、合計項不含可退替代款估值增值；
2、由於四舍五入的原因公允價值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
u報告期末指數投資按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
|
序號 |
股票代碼 |
股票名稱 |
數量（股） |
公允價值（元） |
占基金資產凈值比例（%） |
|
1 |
600519 |
貴州茅臺 |
800 |
1,380,800.00 |
6.11 |
|
2 |
300750 |
寧德時代 |
2,640 |
431,006.40 |
1.91 |
|
3 |
600036 |
招商銀行 |
12,400 |
344,968.00 |
1.53 |
|
4 |
600900 |
長江電力 |
14,700 |
343,098.00 |
1.52 |
|
5 |
000858 |
五 糧 液 |
2,300 |
322,713.00 |
1.43 |
|
6 |
601318 |
中國平安 |
6,500 |
261,950.00 |
1.16 |
|
7 |
002594 |
比亞迪 |
1,100 |
217,800.00 |
0.96 |
|
8 |
300760 |
邁瑞醫療 |
700 |
203,420.00 |
0.90 |
|
9 |
601166 |
興業銀行 |
12,500 |
202,625.00 |
0.90 |
|
10 |
601288 |
農業銀行 |
51,200 |
186,368.00 |
0.82 |
u其她資產構成
|
序號 |
名稱 |
金額（元） |
|
1 |
存出保證金 |
10,014.78 |
|
2 |
應收證券清算款 |
- |
|
3 |
應收股利 |
- |
|
4 |
應收利息 |
- |
|
5 |
應收申購款 |
- |
|
6 |
其她應收款 |
- |
|
7 |
其她 |
- |
|
8 |
合計 |
10,014.78 |
1、網下現金、網下股票發售直銷機構
名稱：工銀瑞信基金管理有限集團
辦公所在地：北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層
註冊所在地：北京市西城區金融大街5號、甲5號9層甲5號901
法定代表人：趙桂才
聯絡人：張欽
聯絡手機：010-66583282
傳真：010-81042588、010-81042599
用戶服務手機：400-811-9999
集團網站：www.icbccs.com.cn
2、網下現金和網下股票發售代理機構
投資者可通過以下發售代理機構辦理網下現金和網下股票認購營業（排序不分先後）：
（1）中信建投證券股權有限集團
註冊所在地：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公所在地：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
聯絡人：陳海靜
手機：010－85156499
用戶服務手機：95587/4008-888-108
網址：www.csc108.com
（2）國投證券股權有限集團
註冊所在地：深圳市福田區福田街道福華壹路119號安信金融大廈
辦公所在地：深圳市福田區福田街道福華壹路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務
聯絡人：周楷鈺
手機：0755-81682535
傳真：0755-82558355
用戶服務手機：95517
網址：www.essences.com.cn
（3）國信證券股權有限集團
註冊所在地：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公所在地：深圳市福田區福華壹路125號國信金融大廈37樓機構事業部
法定代表人：張納沙
聯絡人：李穎
手機：0755－82130833
傳真：0755－82133952
用戶服務手機：95536
網址：http://www.guosen.com.cn/
（4）招商證券股權有限集團
註冊所在地：深圳市福田區福田街道福華壹路111號 郵編：518033
辦公所在地：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：霍達
聯絡人：業清揚
手機：0755-82943666
傳真：0755-82943636
用戶服務手機：95565/0755-95565
網址：www.cmschina.com
（5）廣發證券股權有限集團
註冊所在地：廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛壹街2號618室
辦公所在地：廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈36樓
法定代表人：林傳輝
聯絡人：陳姍姍
手機：020－66336146
用戶服務手機：95575或致電各地營業網點
網址：http://www.gf.com.cn/
（6）平安證券股權有限集團
註冊所在地：深圳市福田區益田路5033號平安金融中心61層-64層
辦公所在地：深圳市福田區金田路4036號榮超大廈16-20層
法定代表人：何之江
聯絡人：周馳
傳真：021-58991896
用戶服務手機：95511-8
網址：www.stock.pingan.com
（7）財通證券股權有限集團
住所：杭州市杭大路15號嘉華國際商務中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716
辦公所在地：杭州市西湖區天目山路198號財通雙冠大廈
法定代表人：陸建強
聯絡人：陶誌華
手機：0571-87789160
傳真：0571-87818329
客服手機：95336
網址：http://www.ctsec.com
（8）浙商證券股權有限集團
註冊所在地：浙江省杭州市江幹區五星路201號（郵編：310020）
辦公所在地：浙江省杭州市江幹區五星路201號（郵編：310020）
法定代表人：吳承根
聯絡人：高揚
手機：0571－87902974
傳真：0571－87901913
用戶服務手機：95345
網址：http://www.stocke.com.cn/
（9）申萬宏源證券有限集團
註冊所在地：上海市徐匯區長樂路989號45層
辦公所在地：上海市長樂路989號世紀商貿廣場45層
法定代表人：楊玉成
手機：021-33389888
傳真：021-33388224
聯絡人：王昊洋
客服手機：95523/400-889-5523
集團網站：www.swhysc.com
（10）申萬宏源西部證券有限集團
註冊所在地：新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
辦公所在地：新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室
法定代表人：王獻軍
手機：021-33389888
傳真：021-33388224
聯絡人：王昊洋
客服手機：95523/400-889-5523
集團網站：www.swhysc.com
（11）光大證券股權有限集團
註冊所在地：上海市靜安區新閘路1508號
辦公所在地：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：周健男
聯絡人：龔俊濤
手機：021-22169999
傳真：021－22169134
用戶服務手機：95525
網址：http://www.ebscn.com/
（12）海通證券股權有限集團
註冊所在地：上海市黃浦區廣東路689號
辦公所在地：上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：周傑
聯絡人：金蕓、李笑鳴
手機：021－23219000
傳真：021－23219100
用戶服務手機：95553
網址：http://www.htsec.com/
（13）長江證券股權有限集團
註冊所在地：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公所在地：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：李新華
聯絡人：奚博宇
手機：027-65799999
傳真：027-85481900
用戶服務手機：95579；4008-888-999
網址：http://www.95579.com/
（14）中泰證券股權有限集團
註冊所在地：濟南市市中區經七路86號
辦公所在地：山東省濟南市市中區經七路86號
法定代表人：李瑋
聯絡人：朱琴
手機：021-20315161
傳真：021-20315125
用戶服務手機：95538
網址：www.zts.com.cn
（15）華泰證券股權有限集團
註冊所在地：南京市江東中路228號
辦公所在地：廣東省深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈10樓
法定代表人：周易
聯絡人：龐曉蕓
手機：0755-82492193
傳真： 025-83387254
用戶服務手機：95597
網址：http://www.htsc.com.cn/
3、網上現金發售代理機構
網上現金發售通過具有基金銷售營業資格的上海證券交易所會員單位辦理，具體名單可在上海證券交易所網站查詢。
4、新增申購贖回代辦證券集團
(1)中國銀河證券股權有限集團
辦公所在地：北京市豐臺區西營街8號院1號樓青海金融大廈
註冊所在地：北京市豐臺區西營街8號院1號樓7至18層101
郵編： 100073
法定代表人：王晟
客服手機：4008-888-888、95551
聯絡人：辛國政
手機：010-80928123
集團網址：www.chinastock.com.cn
(2)中信建投證券股權有限集團
註冊所在地：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公所在地：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：王常青
聯絡人：陳海靜
手機：010－85156499
用戶服務手機：95587/4008-888-108
網址：www.csc108.com
(3)廣發證券股權有限集團
註冊所在地：廣州市黃埔區中新廣州知識城騰飛壹街2號618室
辦公所在地：廣州市天河區馬場路26號廣發證券大廈36樓
法定代表人：林傳輝
聯絡人：陳姍姍
手機：020－66336146
用戶服務手機：95575或致電各地營業網點
網址：http://www.gf.com.cn/
(4)浙商證券股權有限集團
註冊所在地：浙江省杭州市江幹區五星路201號（郵編：310020）
辦公所在地：浙江省杭州市江幹區五星路201號（郵編：310020）
法定代表人：吳承根
聯絡人：高揚
手機：0571－87902974
傳真：0571－87901913
用戶服務手機：95345
網址：http://www.stocke.com.cn/
(5)海通證券股權有限集團
註冊所在地：上海市黃浦區廣東路689號
辦公所在地：上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈
法定代表人：周傑
聯絡人：金蕓、李笑鳴
手機：021－23219000
傳真：021－23219100
用戶服務手機：95553
網址：http://www.htsec.com/
(6)長江證券股權有限集團
註冊所在地：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
辦公所在地：湖北省武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：李新華
聯絡人：奚博宇
手機：027-65799999
傳真：027-85481900
用戶服務手機：95579; 4008-888-999
網址：http://www.95579.com/
(7)中泰證券股權有限集團
註冊所在地：濟南市市中區經七路86號
辦公所在地：山東省濟南市市中區經七路86號
法定代表人：李瑋
聯絡人：朱琴
手機：021-20315161
傳真：021-20315125
用戶服務手機：95538
網址：www.zts.com.cn
(8)華泰證券股權有限集團
註冊所在地：南京市江東中路228號
辦公所在地：廣東省深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈10樓
法定代表人：周易
聯絡人：龐曉蕓
手機：0755-82492193
傳真： 025-83387254
用戶服務手機：95597
網址：http://www.htsc.com.cn/
(9)方正證券股權有限集團
註冊所在地：湖南長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
辦公所在地：湖南長沙市天心區湘江中路二段36號華遠華中心4、5號樓3701-3717
法定代表人：施華
聯絡人：程博怡
手機：010-56437060
傳真：0731-85832214
用戶服務手機：95571
網址：http://www.foundersc.com
(10)興業證券股權有限集團
註冊所在地：福州市湖東路268號
辦公所在地：上海市浦東新區長柳路36號
法定代表人：楊華輝
聯絡人：喬琳雪
手機：021-38565547
用戶服務手機：95562
網址：www.xyzq.com.cn
(11)中信證券（山東）有限責任集團
註冊所在地：青島市嶗山區深圳路222號1號樓2001
辦公所在地：青島市市南區東海西路28號龍翔廣場東座
法定代表人：肖海峰
聯絡人：趙如意
手機：0532-85725062
用戶服務手機：95548
網址：sd.citics.com
(12)中信證券股權有限集團
註冊所在地：廣東省深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座 郵編：518048
法定代表人：張佑君
辦公所在地：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈 郵編：100026
手機：010-60838888
傳真：010-60836029
聯絡人：王壹通
客服手機：95548
集團網址：www.cs.ecitic.com
(13)中信證券華南股權有限集團
註冊所在地：廣州市天河區臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自編01號）
郵編： 510623
註冊時間：1995年10月25日
法定代表人：胡伏雲
客服手機：95548
集團網址：www.gzs.com.cn
(14)第壹創業證券股權有限集團
註冊所在地： 深圳市福田區福華壹路115號投行大廈20樓
辦公所在地： 深圳市福田區福華壹路115號投行大廈18樓
法定代表人：劉學民
聯絡人：吳軍
傳真：0755-25838701
客服手機：95358
網址: www.firstcapital.com.cn
(15)國信證券股權有限集團
註冊所在地：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公所在地：深圳市福田區福華壹路125號國信金融大廈37樓機構事業部
法定代表人：張納沙
聯絡人：李穎
手機：0755－82130833
傳真：0755－82133952
用戶服務手機：95536
網址：http://www.guosen.com.cn/
（16）中國國際金融股權有限集團
註冊所在地：中國北京建國門外大街1號 國貿大廈2座27層及28層
辦公所在地：中國北京建國門外大街1號 國貿大廈2座27層及28層
法定代表人：畢明建
聯絡人：任敏
手機：010－65051166
傳真：010－65058065
用戶服務手機：010-65051166
網址：http://www.cicc.com.cn/
（17）東方財富證券股權有限集團
註冊所在地：西藏自治區拉薩市柳梧新區國際總部城10棟樓
辦公所在地：上海市徐匯區宛平南路88號東方財富大廈16樓
法定代表人：戴彥
聯絡人：付佳
聯絡手機：021-23586603
傳真：021-23586860
集團網址：http://www.18.cn
用戶咨詢手機：95357
| 標題 | 日期 |
|
|
|
|
問：工銀MSCI中國ETF基金的創立日期？ |
|
|
|
|
|
|
答：創立時間為2020年6月29日。 |
|
|
|
|
問：工銀MSCI中國ETF基金的投資目標是什麼？ |
|
|
|
|
|
|
答：緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實現與標的指數表現相壹致的長期投資收益。在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。 |
|
|
|
|
問：工銀MSCI中國ETF基金的投資範圍是什麼？ |
|
|
|
|
|
|
答：本基金的投資範圍為具有良優流動性的金融工具，包括標的指數的成份股及其備選成份股 （含存托憑證） 、其她股票（包括 主板、 中小板、創業板及其她中國證監會允許基金投資的股票 、存托憑證 ）、股指期貨、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、公司債、集團債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業存單，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其她金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。本基金可以參與轉融通證券出借營業。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其她品種，基金管理人在履行適當程序後，可以將其納入投資範圍。 本基金投資於標的指數成份股及其備選成份股的比例不低於基金資產凈值的90%，且不低於非現金基金資產的 80%，因法律法規的規定而受限制的情形除外 。 每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金後，應當保持不低於交易保證金壹倍的現金，其中現金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等。 如法律法規或中國證監會允許，基金管理人在履行適當程序後，可以調整上述投資品種的投資比例。 |
|
|
|
|
問：工銀MSCI中國ETF基金的投資策略是什麼？ |
|
|
|
|
|
|
答：本基金采取完全復制策略，跟蹤標的指數的表現，即按照標的指數的成份股票的構成及其權重構建基金股票投資組合，並根據標的指數成份股票及其權重的變動進行相應調整。本基金投資於標的指數成份股及其備選成份股的比例不低於基金資產凈值的90%，且不低於非現金基金資產的80%，因法律法規的規定而受限制的情形除外。 在壹般情形下，本基金將根據標的指數的成份股票的構成及其權重構建股票資產投資組合，但在特殊情況下，本基金可以選擇其它證券或證券組合對標的指數中的股票加以替換，這些情況包括但不限於以下情形：（1）法律法規的限制；（2）標的指數成份股流動性嚴重不足；（3）標的指數的成份股票長期停牌；（4）其它合理原因導致本基金管理人對標的指數的跟蹤構成嚴重制約等。 在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。如因指數編制規則調整或其她因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述範圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進壹步擴大。 |
|
|
|
|
問：工銀MSCI中國ETF基金的業績基準如何？能保證收益嗎？ |
|
|
|
|
|
|
答：本基金的業績比較基準為：MSCI中國A股公民幣指數收益率。 基金管理人管理的其它基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金壹定盈利，也不保證最低收益。 |
|
|
|
|
問：工銀MSCI中國ETF基金風險收益特征是什麼？ |
|
|
|
|
|
|
答：本基金屬於股票型基金，風險與收益高於混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數基金，主要采用完全復制策略，跟蹤標的指數市場表現，具有與標的指數、以及標的指數所代表的股票市場相似的風險收益特征。 |
|
|
|
|
問：工銀MSCI中國ETF基金收益分配原則是什麼？ |
|
|
|
|
|
|
答：1、本基金的每份基金份額享有同等分配權； 2、基金收益分配采用現金分紅方式； 3、基金收益分配數額的確定原則為：使收益分配後基金累計報酬率盡可能貼近業績比較基準同期累計報酬率； 4、基於本基金的性質和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配後有可能使除息後的基金份額凈值低於面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去收益分配金額後可能低於面值； 5、基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配； 6、法律法規或監管機關另有規定的，從其規定。 |
|
|
|
|
問：工銀MSCI中國ETF基金申購、贖回的開放日及時間？ |
|
|
|
|
|
|
答：投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。 基金合同生效後，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更、登記結算機構的營業規則變更或其她特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 |
|
|
|
|
問：工銀MSCI中國ETF基金的申購和贖回場所？ |
|
|
|
|
|
|
答：投資者應當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回營業的營業場所或按申購贖回代理券商提供的其她方式辦理基金的申購和贖回。基金管理人將在開放申購、贖回營業之前公告申購贖回代理券商的名單。基金管理人可根據情況變更或增減申購贖回代理券商。 在未來條件允許的情況下，基金管理人直銷可以開通申購贖回營業，具體營業的辦理時間及辦理方式基金管理人將另行公告。 |
|
|
|
|
問：工銀MSCI中國ETF基金的申購與贖回的原則是什麼？ |
|
|
|
|
|
|
答：1、本基金采用“份額申購”和“份額贖回”的方式，即申購和贖回均以份額申請； 2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現金替代、現金差額及其她對價； 3、申購、贖回申請提交後不得撤銷； 4、辦理申購、贖回營業時，應當遵循基金份額持有人利益優先原則，確保投資者的合法權益不受損害並得到公平對待； 5、申購、贖回應遵守《上海證券交易所交易型開放式指數基金營業實施細則》、《中國證券登記結算有限責任集團聯系上海證券交易所交易型開放式基金登記結算營業實施細則》的規定。如上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任集團修改或更新上述規則並適用於本基金的，則按照新的規則執行，並在招募說明書中進行更新。 基金管理人可在法律法規允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 |
|
|
|
|
問：工銀MSCI中國ETF基金的在申購份額、贖回份額、賬戶保留份額上有什麼限制？ |
|
|
|
|
|
|
答：1、投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數倍。本基金最小申購贖回單位為300萬份。基金管理人可根據基金運作情況、市場情況、投資人需求等因素對基金的最小申購贖回單位進行調整，並在調整生效前依照《信息披露辦法》的有關規定在規定媒介公告。 2、基金管理人可設定申購份額上限和贖回份額上限，以對當日的申購總規模或贖回總規模進行控制，並在申購贖回清單中公告。 3、基金管理人可以規定單個投資人累計持有的基金份額上限，基金管理人對單個投資人累計持有的基金份額暫不設上限限制。 4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單壹投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。基金管理人基於投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規模予以控制。具體見基金管理人相關公告。 5、基金管理人可在法律法規允許的情況下，調整上述規定申購和贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。 |
|
|
|
|
問：工銀MSCI中國ETF基金的註意事項？ |
|
|
|
|
|
|
答：投資者在認購本基金時，需按發售代理機構的規定，備足認購資金，辦理認購手續。網上現金認購申請提交後，不可撤單，申請壹經確認，認購資金即被凍結； 投資人在認購本基金時，需按銷售機構的規定，到銷售網點辦理相關認購手續，並備足認購資金。網下現金認購申請提交後在銷售機構規定的時間之後不得撤銷； 投資者在認購本基金時,需按發售機構的規定,到發售機構網點辦理認購手續,並備足認購股票。網下股票認購申請提交後不得撤銷。 |
支付方式
交易助手
